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光大异常交易原因正调查 媒体质疑谁赔股民损失

http://www.ahzxw.com.cn    2014-05-14 18:13 来源: 天津新闻网  安徽在线

中广网北京8月17日消息(记者丁飞 实习记者高庆秀)据中国之声《新闻纵横》报道,2013年8月16号,昨天,又是一个被称为"中国证券史上值得铭记的日子"--A股上演了一出"8.16惊魂"。整个一天,市场从平淡、到直线高涨再到瞬间跌落,像坐上过山车。而真相从猜测到否认,再到证实,更像是一部悬疑片,一部由光大证券引发的A股市场惊天异动的大片。

A股上演"8.16惊魂"

足球场上有个词儿,叫做"乌龙球"。说的是自家球员误打误撞,不知怎的竟把球踢进了自家大门。同理,股市里也有个词叫"乌龙指",指的是股票交易员、操盘手在交易的时候,一不小心,敲错了价格、数量甚至是买卖方向。昨天流传最广的一句话是,看过今天的大盘,一生都没有遗憾。这场全球金融市场都极为罕见的"股市异动",发生在上午11点05分:两分钟,沪指直接拉升100点,暴涨将近6%,逼近2200点,成交额78亿元;两分钟,工行、中行、农行、中石油、中石化,银行股和石油股等权重股集体狠狠地封于涨停板,带动沪指瞬间从绿盘直接笔直上涨。两分钟,之后,股指迅速下跌,权重板块全体回吐涨幅,中小股民都惊呆了。

股民:赶快杀进去了,杀进去又跌下来了。我损失有百分之几吧,几千块钱上万吧。

股民:唉,没想到,我和我的小伙伴都惊呆了这句话还可以用在股市上面!

整个中午,媒体记者利用各种渠道、通过各种资源,试图寻找已经被命名为"8.16事件"背后的原因,猜测有三:第一,监管层即将发布利好政策,股市闻风大涨;第二,上交所系统出现问题;第三,根据21世纪经济报道爆料,光大证券自营盘出现70亿的乌龙指。上午11点44分,上交所官方微博发文,"截至目前,上交所系统运行正常。"从而否定了第二个猜测。下午1点,光大证券被停牌,理由是"重要事项未公告"。舆论的风向这才开始倾向于第三个猜测。下午2点,光大证券发布提示性公告,承认"公司策略投资部门自营业务在使用独立的套利系统时出现问题,正在核查和处置。"

光大证券董秘梅健:它用的是它独立的套利系统,这套系统和公司其他业务的系统是分割开的。也就是说这套套利系统今天产生的问题不会传导到其他的业务系统里去。

证监会:正在抓紧调查光大证券异常交易原因

下午3点,股市收盘,上证指数收报2068.45点,下跌43.43点,全天跌幅0.64%。3点半,记者赶往证监会,新闻发布例会准时开始。和平时不同的是,全场坐满,一再加位子,一再坐满。4点05分开放媒体提问,一场记者和监管层之间的问答拉锯战开始了。

证监会:11点06分至11点05分,上证综指瞬间上涨5.96%,这个大家都知道。这件事发生以后,上交所立即进行了核查,主要原因是光大证券自营账户大额买入。至于证监会,目前上交所和上海证监局,正在抓紧对光大证券异常交易的原因展开调查,目前还没有调查结论。

马上,另一位记者追问,如果确实是光大证券造成异动,交易是不是可以撤销?需不需要做出赔偿?

证监会:我们理解市场的关注,这个理由是很充分的,我想啊咱们记住一条,证监会的监管理念最根本的叫依法监管。

记者们并不满足。很快,又有人提问,是否了解光大证券核查报告已经提交证监会,下单230亿,成交72亿,涉及150多只股票:

证监会:我是愿意相信它有,但是我不掌握这个情况。光大证券自己公告要技术核查和处置,它有责任代监管部门向交易所向公众有个说法。

证监会昨天的回应,实在是有点不解渴。一句"自营业务大额买入"反而留下了更多的问号。我们想问的是自营业务是什么?为什么会出现大额买入?个股停牌是否能将股民们的损失降到最低?谁来为A股史上最大的乌龙买单?

这次已经证实出现问题的,是光大证券的自营盘。自营业务,是指证券公司以自己的名义和资金进行证券买卖,从中获利,也就是拿自个的钱买股票自己赚。券商平日的主要盈利来自交易佣金,最高为成交金额的3‰,成本线在万分之五或者万分之八。也就是说,为客户投资赚钱收取固定佣金,才是券商主营业务。而自营业务,相比前者产品风险更高、且独立性更强。光大证券董秘梅健在接受记者采访时一再强调,自营业务是光大证券自个掏钱自个赔,不会影响到公司其他客户的业务:

梅健:这个部门已经培育了一段时间,应该说这几年的运作还算是正常的。第二个要说明的是,它做的是自营业务,用的是自有资金,因此在交收这个方面是不会有问题的。

光大证券为何大额买入?

而目前尚未被证实的、也是最大的悬念,正是光大证券为何大额买入。目前媒体普遍报道的几个版本分别是:1,70亿的乌龙指;2,原先计划购买3000万股错下单为3000万手,交易金额放大100倍;3,模拟盘错切入实盘。如若是三者其一,不禁要问,券商的风险控制为何如此脆弱?如果是个人操作失误造成乌龙,那么系统是否应该安装必要的风险预警?又是否应该有人监控异常交易的指令无误后,再上机操作。毕竟,这种错误并没有重来的机会。

开源证券首席分析师杨海:这些年来券商的创新步伐走的的确有点太快,导致一些新型业务,在尝试的过程中缺乏监管这个环节,那么这样一种行为最终导致很多个人投资者蒙受较大的损失,在法律上也没有这种补偿的机制。这个如果问题查清楚之后,相关的责任方肯定会受到比较严厉的处罚。

从这个意义上,券商在内控上还存在漏洞。由于上交所对股票和基金交易实行T+1制度,也就是说,今天买入,明天才能卖出,拿到钱。可想而知,在暴涨过程中疯狂跟进买入的股民,继而遭遇查明真相后的大跌,瞬间套牢,没法卖出,损失惨重。

股民:他就那一只股取消交易,他影响了整体股市啊,多少股民不说是血本无归,都是损失惨重。

股民:为什么不停牌呢,个股都能临时停牌,交易所也可以临时停牌呀,等中午查清楚下午一点再做交易。

这里值得探讨的是,在对所有交易监控的过程中,当发现影响范围极大的异常操作时,怎样才是最有利于投资者的决定?信息的抵达和透明,在A股市场,还是个稀缺品。

英大证券研究所所长李大霄:如果是影响到整个的(市场),出现一个系统性的风险,有一些交易所会有一些垄断的机制,暂停一段时间让市场冷静一段时间再进行交易。根据各个交易所自己的规定来进行,到底影响面有多大,影响到多少证券,范围有多广。

"8.16",对于A股来说,这又是一次压力测试。只不过它的结论是,即便少量的资金也可以轻易操纵这个脆弱的市场;对于券商来说,即使概率再小,风险的管控也容不得哪怕一次的错误;对于监管层和交易所,信息的非及时披露似乎已然造成T+1制度下最大的硬伤。而对于股民,球场上的乌龙球,尚且谁踢的谁承担恶果,怎么到了股市里,别人犯了错,倒是自己倒霉呢?

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